以查促改強“內(nèi)功”∣建投集團組織開展風險內(nèi)控專項檢查

根據(jù)市國資委《關(guān)于加強市屬企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》精神，為進一步推動公司內(nèi)控制度建設(shè)，充分發(fā)揮內(nèi)控防范風險的重要作用，加快實現(xiàn)內(nèi)控工作從“立規(guī)矩”到“見成效”轉(zhuǎn)變。2023年4月中旬開始，建投集團抽調(diào)相關(guān)部門骨干人員，集團紀檢全程參與，對集團重組以來，集團本部及所屬全資、控股子公司開展內(nèi)控專項檢查，特別是財務(wù)管理、項目建設(shè)等高風險領(lǐng)域的內(nèi)部控制體系建立、執(zhí)行和存在的問題等方面，為切實推進公司內(nèi)控建設(shè)取得新的成效。

全面深化思想認識

領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視內(nèi)控檢查專項工作，強調(diào)內(nèi)控檢查工作是公司內(nèi)控體系建設(shè)的重要一環(huán)，既是打通公司管理渠道的有效途徑，更是完善內(nèi)控體系的重要環(huán)節(jié)，全體干部職工要提高思想認識，充分認識內(nèi)控合規(guī)檢查的重要意義，以內(nèi)控合規(guī)檢查為切入點，梳理總結(jié)內(nèi)控制度執(zhí)行中存在的問題，深刻剖析原因，提出有針對性的措施，切實提升內(nèi)控管理水平，防范業(yè)務(wù)風險和管理風險。

全面開展專項督查

本次內(nèi)部控制檢查，以業(yè)務(wù)管理為導(dǎo)向、合規(guī)管理為重點，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》十八項內(nèi)容，結(jié)合各公司自身情況，設(shè)置不同側(cè)重點，采取公司自查與現(xiàn)場審查、訪談（座談）、數(shù)據(jù)分析、信息系統(tǒng)核查相結(jié)合，對各公司的組織架構(gòu)、制度建設(shè)、業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、收入管理等內(nèi)部控制制度建立及執(zhí)行情況進行了檢查和評估，做到全覆蓋、無死角。

全面落實監(jiān)督整改

為夯實內(nèi)控檢查成果，結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題，研判形成的整改要求以及如何實施責任追究等方面內(nèi)容，形成內(nèi)控專項檢查工作情況通報，要求各公司舉一反三，立行立改。適時開展“回頭看”，加大監(jiān)督力度，嚴格問責追責，同時，將此次內(nèi)控檢查整改情況與企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核相結(jié)合，作為年度考核的重要依據(jù)。

下一步，建投集團將繼續(xù)秉持“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”的思路，夯實管理基礎(chǔ)，強化管控“內(nèi)功”，形成全面、全員、全過程、全體系的風險防控機制，切實提升內(nèi)控體系有效性，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。

信息來源：建投集團

2023年8月17日